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风控漏洞频出 网信证券连收两则整改罚单

[时间:2019-07-16 11:10来源:未知作者:admin浏览:]

  成立已超30年的网信证券近日麻烦缠身。4月1日,北京商报记者从辽宁证监局官网获悉,网信证券分别于3月5日、6日两度收到辽宁证监局对其发布的责令整改决定。从监管通知内容看,网信证券存在净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合标准的问题,另外,网信证券信息系统还存在重大风险隐患以及核心设备老旧、系统运维保障不足等漏洞,频繁发生信息安全事件,因此网信证券已遭到责令整改。

  3月5日,辽宁证监局发布一则《关于对网信证券有限责任公司采取责令改正监管措施的决定》,内容显示,经核查,网信证券在2018年12月和2019年1月期间,存在净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定标准的问题。根据相关法规,责令该公司整改,网信证券应在收到本决定5个工作日内制定并报送整改计划,并在20个工作日内完成整改。

  值得一提的是,3月6日,网信证券又吃了辽宁证监局一记“罚单”,辽宁证监局对网信证券下发了《关于对网信证券有限责任公司采取责令改正并定期报告监管措施的决定》(以下简称《监管措施决定》)。《监管措施决定》指出,2018年12月24日,网信证券集中交易系统中断37分钟,2019年2月26日,公司综合账户管理系统发生故障,影响交易时间累计13分钟。上述问题反映出该公司信息系统存在重大风险隐患,核心设备老旧、系统运维保障存在不足,导致频繁发生信息安全事件,违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第二十四条的规定。

  依据相关法规,辽宁证监局决定对网信证券采取责令改正并定期报告的监管措施,要求“1、你公司在收到本决定书之日起2个月内完成整改,并向我局书面报告整改情况;2、在2019年3-9月期间,每月向我局报送一份信息系统相关情况的书面报告。报告应当详细说明信息系统运维及管理、是否发生异常等情况”。

  事实上,网信证券发生交易系统中断已不止一次,早在2018年7月23日该公司也发生时长24分钟的中断事件,且未向证监局报告,因此2018年11月25日,网信证券收到了辽宁证监局下发的《关于对网信证券有限责任公司采取出具警示函监管措施的决定》。当时辽宁证监局就指出,该公司存在迟报情形。上述问题反映出该公司在保障系统安全稳定运行、事件报告方面存在不足,辽宁证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施。

  根据网信证券官网显示,网信证券是一家全国规模的综合性券商,成立于1988年4月21日,前身为沈阳市国库券流通服务公司,同年更名为沈阳财政证券公司。2015年11月30日,更名为网信证券有限责任公司,注册资本5亿元。目前公司业务范围涵盖证券经纪、证券自营、证券投资咨询、证券投资基金销售、证券资产管理、证券承销、代销金融产品、证券保荐、与证券交易和证券投资相关的财务顾问等业务领域。

  对于上述辽宁证监局对网信证券作出的责令整改要求,该公司是否已着手整改,北京商报记者多次致电网信证券总经办,但截至发稿,电话始终处于无人接听状态。

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